2023年，浙江省義烏市煙草專賣局（分公司）“凌雁”QC小組攜其精心研發(fā)的QC成果——“空殼證E識別”，分別參加了由浙江省淳安縣煙草專賣局（分公司）“胖頭魚工作室”組織的第一期、第三期“胖頭魚真選”公益分享會。

兩次分享會累計吸引了來自全國7個省份10余家地市級煙草單位近100人參加。截至目前，“空殼證E識別”已累計收到5個省份8家煙草單位的引進函件。

錨定痛點 建識別指標體系

2020年年初，義烏市局（分公司）上溪專賣所副所長朱震在和上溪市場部副主任吳春燕聊天時，皺著眉頭說：“對于識別‘借殼辦證，套取貨源’式的空殼證零售戶，我們在日常監(jiān)管中主要是靠腿跑、靠眼看、靠筆記，大海撈針，效率不高。要是有數字化手段幫助我們識別空殼證就好了?！睍r任義烏市局（分公司）辦公室副主任何卉聽到后說：“空殼證這個情況對于業(yè)務和監(jiān)察部門來說也是一個重要風險點，我們可以嘗試跨部門協(xié)作，一起啃下這塊‘硬骨頭’”。

說干就干。第二天，在何卉的協(xié)調下，專賣、業(yè)務以及綜管科的多名數字專員成立了“凌雁”QC小組進行破題攻堅，從指標、數據、模型、預警、監(jiān)管等方面，認真研究空殼證零售戶存在的共性特征。

經過數天的梳理總結，小組成員發(fā)現，以往的空殼證零售戶普遍存在“大戶借殼訂貨、只訂購緊俏卷煙、店址偏僻、租金便宜”等共性特征。經過進一步系統(tǒng)化的科學歸納，小組建立了包含相同IP訂貨、投入產出比虛高、住址相同等指標的二維三類空殼證識別指標體系。

歷經多輪周密論證，小組成員梳理出七個關鍵的排除性指標，這些指標猶如一把細密的篩子，只要零售戶觸及其中任何一項，就可被排除空殼證嫌疑，如常見的加油站、連鎖超市等均在此列。同時，他們還提煉了三大類別識別性指標，分別是直觀可見的事實類、遵循規(guī)律的規(guī)則類以及深度研判的挖掘類。事實類指標就像一雙慧眼，關注那些肉眼即能捕捉到的特征，例如店鋪內部是否有規(guī)范的柜臺設置；規(guī)則類指標，是按照批零雙方交易規(guī)則提煉的指標，比如不少空殼證店鋪是“夫妻店”，兩個人的身份證住址、經營地址不同，但是當前住址一樣，這就催生了“當前住址相同數”這一獨特識別指標；挖掘類指標，是通過對大量空殼證案例抽絲剝繭得出的規(guī)律性特點，諸如進貨量異常、僅訂購緊俏規(guī)格、產出投入比異常等。

小組成員均非計算機科班出身，且來自不同崗位，但他們面對挑戰(zhàn)不言放棄，相互激發(fā)靈感，最終形成了二維三類空殼證識別指標體系?！爸笜梭w系的確立代表我們在數字化轉型探索中邁出了關鍵性一步，這是我們團隊智慧與汗水的結晶?！焙位茏院赖卣f。

打通堵點 建自動預警模型

“我們擁有了這套詳盡的指標體系，如何據此進行數據篩查呢？數據量這么大，顯然不能再依賴傳統(tǒng)的人工篩查方式了?！眳谴貉嗾f?！稗k法總比困難多”，攻堅小組成員將目光投向了浙江省煙草專賣局（公司）開發(fā)的云平臺。通過該平臺可實現27項關鍵指標的數據全面準確對接，可以從源頭保障數據采集的質量。

經過嘗試、挫敗、改進，團隊不僅引入了前沿的人工神經網絡算法，還精心編寫了超過500行SQL代碼，成功將其嵌入本地數據庫系統(tǒng)。這一行為實現了指標數據的自動化獲取與精準計算，并通過反復訓練動態(tài)調整各指標權重，最終形成了“空殼證預警模型”。該模型能夠自動獲取數據并輸出各零售戶疑似空殼證的概率值。

“我們的探索并未止步于此，團隊通力合作，已在‘數字金煙’平臺上搭建起專題數據看板，以直觀且立體的方式，全方位展示零售戶潛在空殼證的概率分布及各項指標的具體數值?！必撠煍祿治龅臄祿芾韱T吳宛菲指著眼前的顯示屏說。

“以前我們處理空殼證要花費很多時間，轄區(qū)三四百家店，找空殼證就像大海撈針，找到以后也沒有一個處理的規(guī)范流程?！绷x烏市局（分公司）蘇溪專賣所專賣管理員陳文偉說道，作為一名經驗豐富的“老專賣”，近年來花樣繁多的空殼證問題著實讓他犯了難。現在，借助“空殼證E識別”QC成果，他們不僅可以直接獲取轄區(qū)內疑似空殼證預警，更可以借助釘釘線上處置流程實現“智能采集、精準監(jiān)管”，極大提高了工作效率。

不久前的一天，系統(tǒng)發(fā)出了醒目的轄區(qū)預警信號——一家看似普通的零售店面，其疑似空殼證的概率竟高達92%，相關關鍵指標顯示：這家店鋪的店主信息與轄區(qū)內一已知違法大戶的當前住址及訂貨IP完全吻合。小組成員初步分析判斷，這兩家看似獨立的店鋪背后很可能存在著關聯，甚至可能是同一家庭所經營。經深入核實查證，謎底最終揭曉：兩店主果然是夫妻關系，日常運營極為隱蔽，其中一店僅在接貨當天象征性地開門營業(yè)，并且店內并未陳列任何卷煙商品。在對這一線索緊抓不放、深挖細究的過程中，他們還意外收獲了另外一條違法交易的重大線索。

持續(xù)改進 建標準化處置流程

QC活動是一個不斷改進的過程。結合用戶使用反饋，小組成員還按照“智能識別、現場核實、固定證據、分類處置”四個步驟在釘釘創(chuàng)建線上處置流程，并制定“空殼證監(jiān)管作業(yè)指導書”，實現標準化監(jiān)管。在專賣方面，構建了“智能采集、精準監(jiān)管”的空殼證后續(xù)監(jiān)管場景應用。至此，小組成員從建立指標體系、數據下行、數據清洗、指標識別、模型計算，到最終導出疑似名單，在多員共享、多跨協(xié)同、多場景延伸應用中實現了空殼證監(jiān)管的閉環(huán)。

2022年10月，“空殼證E識別”QC成果在金華煙草全面推廣運行，幫助識別出了一大批隱藏已久的空殼證，有力提升了許可證監(jiān)管水平。2023年3月，在浙江省局（公司）的組織協(xié)調下，“空殼證E識別”正式啟動嵌入浙江省級專賣平臺的開發(fā)工作，后續(xù)將成為市場監(jiān)管模塊中的一項預警功能，助推空殼證治理向“平臺+數據+應用”的智慧監(jiān)管方式轉變。

在當前數字化轉型的浪潮中，義烏市局（分公司）以QC活動為載體，成功地將大眾創(chuàng)新創(chuàng)造與數字化人才隊伍建設緊密結合，持續(xù)推出具有高實用價值和高效管理效能的成果，提升了運營效率和服務質量。通過與兄弟單位共享數字化轉型的經驗與成果，為行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展貢獻了創(chuàng)新智慧。

有需求 有改進

云南玉溪市局（公司）楊顏瑞：不同地區(qū)間的空殼證特征可能存在區(qū)別，適用各指標的權重可否根據實際情況進行調整？

“凌雁”QC小組：考慮到這種情況，我們做了兩手準備，一方面可以把相應地區(qū)已經查證屬實的具體指標特征錄入SPSS軟件中，利用人工神經網絡算法進行學習適應，最后再進行結果輸出，這種辦法適用于樣本量較大的單位；另一方面，我們準備了基于Excel的指標體系版本，以指標權重的形式計算空殼證指數，不同地區(qū)可以根據實際情況自己調整每項指標的權重，可以直接在Excel軟件中導入數據輸出結果，這一版相比SPSS版本計算量大卻更為便捷，適用于樣本量較小的單位。

云南昭通市局（公司）范曉莉：每項指標的數據都需要手工導入嗎？有沒有更便捷的辦法可以實現數據的快速導入？

“凌雁”QC小組：產品開發(fā)初期，我們也是通過人工清洗并手工導入相關數據，在數據量大的情況下非常費時費力。針對這一情況，我們組織人員進行攻關，編寫了一套SQL代碼實現數據從省局數據中臺自動下行，對于浙江省內單位來說這套代碼是可拿可復制的，對于省外單位來說也具有一定的借鑒價值。

福建寧德市局（公司）施寧峰：根據實踐應用，有些實際為空殼證的零售戶沒有被識別出來，針對這種情況如何改進？

“凌雁”QC小組：我們的二維三類指標體系涵蓋了大部分空殼證的特征，但是對于不同地區(qū)不同經營條件下的空殼證來說仍無法全面覆蓋。在實際使用中，我們在看板中加入了具體指標異常板塊，使用人可以通過查詢具體的異常指標，按需開展更為精準的識別。舉個例子，可以通過分析對比“相同IP訂貨”“當前住址相同”“扣款賬戶相同”等具體指標來精準識別存在“一人多證”嫌疑的空殼證。

湖南益陽市局（公司）田超：所需數據涉及零售戶信息、違法記錄等敏感信息，運行過程中是否存在泄密風險？

“凌雁”QC小組：不存在。一方面，由于模型運行所需數據都來自內網，結果展示也通過QuickBI看板在內網發(fā)布，不需要借助外部網絡，自然也杜絕了信息泄露；另一方面，我們經過技術迭代和平臺嵌入開發(fā)，現在數據的存儲和計算都基于專用服務器，不用借助電腦終端，進一步提升了數據的安全性。

聲音

經“胖頭魚真選”活動分享，我們引進“空殼證E識別”課題成果，其指標體系和后續(xù)空殼證的管理機制，對我們營銷、專賣、內管等多條線治理空殼證方面都有很好的借鑒價值，幫我們提升了空殼證治理的效率。

——福建寧德市局（公司） 施寧峰

之前我們做課題時，遇到的最大難點就是不知如何科學建立工作的目標指標。通過引進“空殼證E識別”課題，我們深刻了解到先建立目標指標再進行數據抓取，然后進一步找到數據之間內在邏輯關系的重要性。向先進的數字化管理思維和方式方法學習。

——湖南益陽市局（公司） 張帆

該QC成果對當前專賣空殼證治理是一次非常重要的數字化先行先試，我們將學習這先進的管理辦法和算法技術，應用在本地實踐中。聽聞“空殼證E識別”將在浙江省專賣工作平臺上線試點了，我們非常期待，希望到時可以進一步學習交流。

——云南昭通市局（公司） 鄧德麗

“空殼證E識別”具有豐富的數字應用場景，例如在紀檢監(jiān)察部門的工作中，可以根據預警信息明細判斷零售戶的情況，減少紀檢監(jiān)察部門和專賣、營銷部門因信息不對稱導致的不便，強化信息互通共享。

——湖南寧鄉(xiāng)市局（分公司） 吳亞文

我們引進“空殼證E識別”成果，為基層治理提供了極大便利。一是為許可證監(jiān)管工作提供數據保障，專賣人員可以在看板查詢片區(qū)疑似空殼證名單，根據名單進行走訪，讓基層工作更智慧；二是為案件查辦提供實際線索，參考訂單IP重復數、身份證信息等關鍵指標輔助辦案，提高辦案精準度。

——湖南邵陽市局（公司） 于慶濤

引進“空殼證E識別”產品后，我們結合日常工作，分條線使用多元應用場景展示平臺。專賣部門應用“智能采集、精準監(jiān)管”的空殼證后續(xù)監(jiān)管場景，營銷部門應用“智能應用、關聯分析”的空殼證關聯經營場景，紀檢監(jiān)察部門應用“智能預警、貫通協(xié)同”的空殼證治理監(jiān)督場景，完美解決基層空殼證治理工作難點。

——湖南醴陵市局（分公司） 梁琪