煙草在線專稿　　煙草企業(yè)是國(guó)有企業(yè)，在推進(jìn)法治建設(shè)方面要不遺余力，堅(jiān)定不移。要認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的路線、方針、政策和國(guó)家法律法規(guī)，提高政策水平、法律水平，增強(qiáng)依法行政、依法經(jīng)營(yíng)、依法管理的能力。強(qiáng)化煙草專賣法律法規(guī)學(xué)習(xí)教育，確保專賣法律法規(guī)落實(shí)到崗位、落實(shí)到行動(dòng)，切實(shí)做到政策法規(guī)宣傳貫徹及時(shí)準(zhǔn)確。要全面加強(qiáng)企業(yè)法制建設(shè)工作，通過(guò)宣傳教育增強(qiáng)法治觀念、健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。依據(jù)國(guó)家政策法規(guī)，結(jié)合煙草專賣體制，以系統(tǒng)完善的法制建設(shè)，制定符合企業(yè)實(shí)際的規(guī)章、制度，構(gòu)建科學(xué)系統(tǒng)的政策法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，確保國(guó)有資產(chǎn)安全，提高企業(yè)嚴(yán)格依法決策、依法經(jīng)營(yíng)管理的水平。要做好專業(yè)細(xì)致的法律服務(wù)，深入有效地普法宣傳，為企業(yè)生產(chǎn)和職工生活保駕護(hù)航。其中，不容忽視的一項(xiàng)重要工作，就是要結(jié)合實(shí)際，制定法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作實(shí)施方案并認(rèn)真執(zhí)行落實(shí)，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。

　　一、煙草企業(yè)要明確法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作總體要求。

　　加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作是推進(jìn)依法治企，實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展的基本要求，是確保國(guó)有資產(chǎn)安全和保值增值的內(nèi)在需要。煙草企業(yè)各部門(mén)、全體干部職工務(wù)必要從戰(zhàn)略高度充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要意義，不斷強(qiáng)化自律意識(shí)、規(guī)范意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和法治意識(shí)，要堅(jiān)持服務(wù)中心工作、全員參與、全面防控、重點(diǎn)防控、持續(xù)改進(jìn)的原則。運(yùn)用科學(xué)的方法，全面評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)，制訂符合實(shí)際的防控措施，建立法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置機(jī)制，建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，全面保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。

　　二、煙草企業(yè)要有法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作組織構(gòu)架及職責(zé)。

　　在組織領(lǐng)導(dǎo)方面，要成立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室。要明確領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)，全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作；監(jiān)督、檢查法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的進(jìn)展和落實(shí)情況；協(xié)調(diào)解決法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的重大問(wèn)題；組織調(diào)查研究，總結(jié)交流經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的開(kāi)展。同時(shí)要明確領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室職責(zé)，組織開(kāi)展和指導(dǎo)協(xié)調(diào)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，負(fù)責(zé)制定法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案，并對(duì)工作實(shí)施和目標(biāo)任務(wù)完成情況組織驗(yàn)收；開(kāi)展調(diào)查研究，為領(lǐng)導(dǎo)小組決策提供意見(jiàn)建議；負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)各部門(mén)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，相關(guān)文件、資料的收集、整理和歸檔工作；組織開(kāi)展企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作檢查和總結(jié)。要明確各部門(mén)職責(zé)，部門(mén)負(fù)責(zé)人是本部門(mén)法律風(fēng)險(xiǎn)防控第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)本部門(mén)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作；各部門(mén)法律宣傳員負(fù)責(zé)本部門(mén)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的溝通銜接和資料匯總、整理、歸檔工作；對(duì)部門(mén)各崗位按要求全面梳理開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)自查，并按時(shí)填報(bào)相關(guān)資料。

　　在體系架構(gòu)方面，要根據(jù)國(guó)家局和上級(jí)單位要求，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作實(shí)際，法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)主要包括：重大決策法律風(fēng)險(xiǎn)防控、合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防控、勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)章制度法律風(fēng)險(xiǎn)防控、招投標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn)防控、采購(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)防控等。

　　三、煙草企業(yè)要明確工作內(nèi)容及完成時(shí)限。

　　在組織動(dòng)員階段，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)實(shí)施方案，同時(shí)認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》和《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》等文件，全面領(lǐng)會(huì)、準(zhǔn)確把握法律風(fēng)險(xiǎn)控制的基本內(nèi)容、工作要求、工作重點(diǎn)和工作流程；根據(jù)職能及崗位設(shè)置，統(tǒng)籌安排法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，確保工作順利開(kāi)展。

　　在全面自查階段，要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，以部門(mén)為單位，以崗位為基點(diǎn)，全面查找、收集法律風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行歸類、整理、匯總，綜合分析導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件的具體原因、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的后果；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，在法律風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，綜合考慮法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、成本、收益等因素，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行不同維度的排序，包括法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性的高低、影響程度的大小以及風(fēng)險(xiǎn)水平的高低。在法律風(fēng)險(xiǎn)排序和分級(jí)的基礎(chǔ)上，根據(jù)管理需要，進(jìn)一步確定需要重點(diǎn)關(guān)注和優(yōu)先應(yīng)對(duì)的法律風(fēng)險(xiǎn)；進(jìn)行匯總整理。

　　在綜合評(píng)審階段，要對(duì)《部門(mén)（崗位）法律風(fēng)險(xiǎn)自查表》進(jìn)行初步評(píng)審修訂后，組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行評(píng)審，最終提交領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行審定；各部門(mén)根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)及時(shí)修訂完善《部門(mén)（崗位）法律風(fēng)險(xiǎn)自查表》，并填寫(xiě)《部門(mén)（崗位）法律風(fēng)險(xiǎn)匯總表》。在風(fēng)險(xiǎn)控制階段，法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)等；選擇法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略應(yīng)考慮企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)、核心價(jià)值觀和社會(huì)責(zé)任，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、價(jià)值觀、資源、偏好和承受度，法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的實(shí)施成本與預(yù)期收益，利益相關(guān)者的訴求和價(jià)值觀等以上因素；應(yīng)對(duì)措施主要包括資源配置類，制度、標(biāo)準(zhǔn)、流程類，技術(shù)手段類，信息類，活動(dòng)類，培訓(xùn)類等幾種類型。各部門(mén)根據(jù)已審定的部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定對(duì)應(yīng)的控制措施，填寫(xiě)《部門(mén)（崗位）法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃表》完成報(bào)辦公室；辦公室組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行評(píng)審，提交領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行最終審定；各部門(mén)根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)及時(shí)組織相關(guān)部門(mén)修訂完善部門(mén)防控措施，完善《部門(mén)（崗位）法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃表》，填寫(xiě)《部門(mén)（崗位）法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃匯總表》。

　　在資料匯總階段，各部門(mén)將前期定稿的相關(guān)資料提交辦公室，辦公室進(jìn)行匯總整理，并按照統(tǒng)一格式要求裝訂成冊(cè)。在總結(jié)報(bào)告階段，辦公室對(duì)前期法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作形成總結(jié)并上報(bào)上級(jí)單位，編制完成的相關(guān)表格一并報(bào)送。

　　在持續(xù)改進(jìn)階段，根據(jù)法律法規(guī)變化及相關(guān)職能調(diào)整，對(duì)制定的措施進(jìn)行評(píng)估調(diào)整完善，以確保措施的有效性。

　　四、煙草企業(yè)要明確法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作重點(diǎn)。

　　一是重大事項(xiàng)決策法律風(fēng)險(xiǎn)防控。嚴(yán)格執(zhí)行重大事項(xiàng)決策有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持以程序規(guī)范和過(guò)程監(jiān)控為前提，以法律審查為重點(diǎn)，確保決策結(jié)果合法合規(guī)。凡屬重大決策事項(xiàng)涉及法律問(wèn)題的均應(yīng)納入合法性審查范圍。

　　二是管理規(guī)范法律風(fēng)險(xiǎn)防控。嚴(yán)格執(zhí)行《規(guī)章制度管理辦法》和《管理規(guī)范備案審查實(shí)施細(xì)則》，在管理規(guī)范立項(xiàng)、起草、意見(jiàn)征求、合法合規(guī)性審查、決策機(jī)構(gòu)審議、會(huì)簽審批、發(fā)布實(shí)施、備案審查等各個(gè)環(huán)節(jié)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　三是合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控。嚴(yán)格執(zhí)行《合同管理實(shí)施細(xì)則》，落實(shí)責(zé)任主體，做好法人授權(quán)、法律審核、領(lǐng)導(dǎo)審批、合同專用章、合同檔案、備案審查、糾紛處理等管理工作；實(shí)現(xiàn)合同合法性審查全覆蓋，確保合同審查率達(dá)到100%；提高合同審查質(zhì)量，發(fā)揮法律顧問(wèn)在合同審查中的作用；落實(shí)業(yè)務(wù)部門(mén)合同管理員制度，加強(qiáng)兼職合同管理員隊(duì)伍建設(shè)；加強(qiáng)合同簽訂、履行情況的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決合同糾紛。

　　四是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防控。加強(qiáng)專利技術(shù)的申報(bào)和管理，嚴(yán)格轉(zhuǎn)讓和許可審批程序。

　　五是采購(gòu)管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控。落實(shí)煙草企業(yè)采購(gòu)管理規(guī)定，規(guī)范采購(gòu)行為。堅(jiān)持以招標(biāo)為常態(tài)，以不招標(biāo)為例外，以公開(kāi)招標(biāo)為常態(tài)，以不公開(kāi)招標(biāo)為例外原則。嚴(yán)格遵守采購(gòu)程序管理規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)文件審核、招標(biāo)公告、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)等程序的管理和監(jiān)督；建立和完善供應(yīng)商管理制度，加強(qiáng)供應(yīng)商評(píng)價(jià)管理。

　　五、煙草企業(yè)要明確法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作要求。

　　一是高度重視。法律風(fēng)險(xiǎn)防控是企業(yè)健康運(yùn)行重要保障，企業(yè)干部職工特別是部門(mén)負(fù)責(zé)人要充分認(rèn)識(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要意義，增強(qiáng)防范法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任感。

　　二是全員參與。法律風(fēng)險(xiǎn)梳理涉及業(yè)務(wù)廣、崗位多，各部門(mén)務(wù)必積極調(diào)動(dòng)部門(mén)人員參與其中，逐業(yè)務(wù)、逐崗位進(jìn)行細(xì)致排查，確保風(fēng)險(xiǎn)排查全覆蓋。

　　三是穩(wěn)步推進(jìn)。各部門(mén)要結(jié)合實(shí)際嚴(yán)格按照方案要求穩(wěn)步推進(jìn)，要在全面評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際選取法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)防控，找準(zhǔn)防控工作切入點(diǎn)，逐步實(shí)現(xiàn)全面防控；要持續(xù)改進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，根據(jù)外部法律環(huán)境變化和內(nèi)部防控狀態(tài)持續(xù)分析評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控向日常工作轉(zhuǎn)變。