煙草在線專稿　　摘要：縣級(jí)局內(nèi)部重點(diǎn)崗位監(jiān)督“五步工作法”（以下簡(jiǎn)稱“五步工作法”），是根據(jù)內(nèi)管工作需要，依據(jù)國(guó)家局《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》，對(duì)內(nèi)部重點(diǎn)崗位實(shí)施“教育培訓(xùn)、收集線索、實(shí)地調(diào)查、反饋整改、縣局檢查”五個(gè)步驟、提升監(jiān)管效率的新型工作模式。

　　一、目的和意義

　　充分發(fā)揮縣級(jí)局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職能，堅(jiān)持“眼睛向內(nèi)”，聚焦重點(diǎn)崗位，明確監(jiān)管內(nèi)容及要求，進(jìn)一步理順工作程序，分步驟實(shí)施監(jiān)管，著力解決內(nèi)部重點(diǎn)崗位監(jiān)管不嚴(yán)、不實(shí)、不細(xì)、不深等問(wèn)題，全面提升縣級(jí)局內(nèi)管工作水平。

　　二、預(yù)期目標(biāo)

　　1、內(nèi)部人員無(wú)違規(guī)，內(nèi)部無(wú)重大違規(guī)違紀(jì)事件發(fā)生；

　　2、客戶商定總量更加符合實(shí)際，營(yíng)銷服務(wù)水平不斷提升；

　　3、內(nèi)部人員無(wú)參與經(jīng)營(yíng)卷煙行為；

　　4、卷煙配送服務(wù)到位，客戶滿意度保持在98%以上；

　　5、依法行政許可，零售許可證新辦嚴(yán)格規(guī)范。

　　三、監(jiān)管內(nèi)容

　　1、卷煙營(yíng)銷崗位

　　（1）在應(yīng)急用煙審批上，客戶服務(wù)部經(jīng)理是否存在虛報(bào)應(yīng)急用煙需求計(jì)劃、違反審批程序、用應(yīng)急用煙優(yōu)親厚友謀取私利等問(wèn)題。

　　（2）在客戶經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)識(shí)別、商定總量、緊俏卷煙貨源分配方面，客戶服務(wù)部正副經(jīng)理、客戶經(jīng)理是否存在標(biāo)準(zhǔn)要求不嚴(yán)、客戶業(yè)態(tài)認(rèn)定不準(zhǔn)、貨源分配不公或“吃拿卡要”客戶等問(wèn)題?！?/p>

　　（3）客戶服務(wù)部正副經(jīng)理、客戶經(jīng)理是否存在虛擬客戶、拆單分?jǐn)偦蛞酝Ｐ獦I(yè)戶名義套購(gòu)客戶卷煙行為。

　　（4）客戶服務(wù)部正副經(jīng)理、客戶經(jīng)理是否存在超客戶經(jīng)營(yíng)能力，強(qiáng)迫或誤導(dǎo)客戶多訂購(gòu)某單個(gè)品牌卷煙等行為。

　　（5）客戶服務(wù)部正副經(jīng)理、客戶經(jīng)理是否存在內(nèi)外勾結(jié)，參與倒賣真品卷煙行為。

　　（6）客戶服務(wù)部正副經(jīng)理、客戶經(jīng)理是否嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)“六個(gè)嚴(yán)禁、一個(gè)嚴(yán)控”，有無(wú)接受、索要卷煙工業(yè)企業(yè)錢物、宴請(qǐng)等違紀(jì)問(wèn)題。

　　（7）客戶經(jīng)理是否嚴(yán)格執(zhí)行卷煙促銷相關(guān)規(guī)定，有無(wú)參與卷煙無(wú)碼促銷、以煙兌換獎(jiǎng)勵(lì)等違規(guī)行為。

　　（8）客戶服務(wù)部正副經(jīng)理、客戶經(jīng)理有無(wú)違反行業(yè)內(nèi)部規(guī)定，存在直系親屬經(jīng)營(yíng)卷煙問(wèn)題。

　　（9）在送貨過(guò)程中，送貨員有無(wú)違反物流配送制度規(guī)定，存在“送貨不到位、不讓客戶清點(diǎn)送貨數(shù)量和品牌、省略客戶簽字確認(rèn)手續(xù)、因送貨原因造成客戶卷煙積壓變形不能及時(shí)退換”等問(wèn)題，有無(wú)收購(gòu)、倒賣客戶卷煙等違規(guī)行為。

　　2、專賣管理崗位

　　（1）在許可證辦理中，專管員（稽查員）、許可證管理員、專賣股（稽查隊(duì)）正副股（隊(duì)）長(zhǎng)是否存在形式審查不嚴(yán)、實(shí)地考察不實(shí)、審批程序不合法，結(jié)果不公示等問(wèn)題；上述崗位人員有無(wú)接受、索要辦證戶禮金、財(cái)物、宴請(qǐng)等違紀(jì)行為?！?/p>

　　（2）在許可證后續(xù)監(jiān)管中，對(duì)持證戶存在的證照轉(zhuǎn)讓、地址搬遷、有證無(wú)店、一店多證等異常情況，專管員（稽查員）、許可證管理員、專賣股（稽查隊(duì)）正副股（隊(duì)）長(zhǎng)是否存在監(jiān)管不到位、查處不及時(shí)或行政不作為等問(wèn)題。

　　（3）在執(zhí)法過(guò)程中，專賣股（稽查隊(duì)）正副股（隊(duì)）長(zhǎng)、專管員（稽查員），有無(wú)違反國(guó)家局“六條禁令”行為。

　　（4）在案件處理過(guò)程中，專賣股（稽查隊(duì)）正副股（隊(duì)）長(zhǎng)、案件處理員，有無(wú)違反法定程序，辦“人情案”、“關(guān)系案”等問(wèn)題。

　　（5）在案件調(diào)查或?qū)Ｙu執(zhí)法重大行動(dòng)中，專賣股（稽查隊(duì)）正副股（隊(duì)）長(zhǎng)、專管員、案件處理員，有無(wú)為涉嫌違法分子通風(fēng)報(bào)信、泄密等違紀(jì)行為。

　　（6）專賣管理崗位所有人員有無(wú)內(nèi)外勾結(jié)，參與非法收購(gòu)倒賣卷煙違規(guī)行為?！?/p>

　　四、步驟及要求

　　第一步：開(kāi)展培訓(xùn)

　　1、明確培訓(xùn)內(nèi)容。根據(jù)內(nèi)部重點(diǎn)崗位職責(zé)要求，結(jié)合崗位人員工作職責(zé)，制定教育培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)內(nèi)容包括：煙草專賣法律法規(guī)、行政法規(guī)、國(guó)家局出臺(tái)的《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督規(guī)范》以及技能鑒定教材相關(guān)知識(shí)。

　　2、組織開(kāi)展培訓(xùn)。堅(jiān)持每季度開(kāi)展一次重點(diǎn)崗位人員集中培訓(xùn)。通過(guò)精心組織、認(rèn)真輔導(dǎo)、嚴(yán)格考試，促使重點(diǎn)崗位人員學(xué)習(xí)掌握內(nèi)管知識(shí)，不斷增強(qiáng)規(guī)范意識(shí)，確保各自的工作行為規(guī)范，不撞行業(yè)規(guī)范“紅線”。

　　3、實(shí)行重點(diǎn)崗位承諾。重點(diǎn)崗位人員定期向內(nèi)管派駐組書面承諾。承諾內(nèi)容必須結(jié)合崗位工作，嚴(yán)禁脫離實(shí)際，空洞無(wú)物。內(nèi)管派駐組對(duì)照重點(diǎn)崗位承諾，定期督查，嚴(yán)格考評(píng)，對(duì)不遵守承諾，違規(guī)違紀(jì)的，及時(shí)批評(píng)教育，促其整改，將問(wèn)題消滅在萌芽狀態(tài)。

　　第二步：收集線索

　　1、從預(yù)警處理、內(nèi)管投訴、數(shù)據(jù)比對(duì)、入戶核查等方面入手，及時(shí)收集重點(diǎn)崗位異常線索。

　　2、對(duì)收集的線索進(jìn)行核對(duì)分析，梳理分類，確定屬于異常的線索，及時(shí)上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核。

　　第三步：實(shí)地調(diào)查

　　異常線索經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核通過(guò)后，內(nèi)管人員展開(kāi)實(shí)地調(diào)查。具體對(duì)下列問(wèn)題開(kāi)展調(diào)查：

　　（1）頻繁修改客戶類別、訪銷電話等信息。

　　（2）不同零售戶訂貨電話相同或銀行結(jié)算賬號(hào)相同。

　　（3）經(jīng)營(yíng)大戶超出規(guī)定比例。

　　（4）每月3日前，對(duì)上月應(yīng)急用煙情況核查一次，重點(diǎn)檢查應(yīng)急用煙審批程序、用煙品種及數(shù)量、零售價(jià)格以及提貨人介紹信是否符合相關(guān)規(guī)定。

　　（5）零售戶有無(wú)違規(guī)使用許可證問(wèn)題。

　　（6）零售戶有無(wú)售假、售私、亂渠道進(jìn)貨、串碼銷售、無(wú)證批發(fā)、非法囤積、倒賣卷煙等行為。

　　（7）送貨是否到位，卷煙數(shù)量規(guī)格是否準(zhǔn)確，是否履行雙方簽字確認(rèn)手續(xù)。對(duì)因特殊原因，不能直接送貨到戶的，物流部門是否向內(nèi)管部門報(bào)送備案資料。

　　第四步：反饋整改。

　　對(duì)查出內(nèi)部人員違法違規(guī)問(wèn)題，及時(shí)反饋相關(guān)責(zé)任部門，下發(fā)整改通知書，限期整改到位。

　　第五步：督察檢查。

　　縣局對(duì)重點(diǎn)崗位監(jiān)管情況實(shí)施定期檢查，每月對(duì)重點(diǎn)崗位監(jiān)管考核1次，對(duì)反饋的異常信息不能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行整改落實(shí)的或落實(shí)不力的，按照考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格落實(shí)獎(jiǎng)懲，確保重點(diǎn)崗位反饋信息落實(shí)到位；需要追究相關(guān)人員行政責(zé)任的，報(bào)送縣局（分公司），并移交紀(jì)檢監(jiān)部門按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。