煙草在線專稿　　摘要：在江西省2015年全省系統(tǒng)專賣內(nèi)管法規(guī)及規(guī)范管理工作會議上，胡義強副局長就如何做好內(nèi)管改革試點工作提了幾點建議：一是要突出關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)管制度建設(shè)，進一步推進“能夠管、愿意管、不得不管”的內(nèi)管機制。根據(jù)當前營銷模式的改變，完善和修改內(nèi)管工作機制，重新梳理市縣兩級內(nèi)管部門的工作職責，明確工作分工，規(guī)范和統(tǒng)一工作內(nèi)容，優(yōu)化工作流程，確保內(nèi)管工作更有實效；二是要嚴格落實國家局《關(guān)于進一步加強商業(yè)企業(yè)專賣內(nèi)管工作的意見》及省局規(guī)范經(jīng)營相關(guān)文件要求，抓好事前、事中監(jiān)管，完善內(nèi)管人員對貨源購進與分配的參與機制，參與品牌引進退出、卷煙購進、客戶組別評定、貨源分配等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)則制定，針對主要外流品牌提出控制訂貨建議，約束主要外流卷煙的購進行為?？梢?#xff0c;為更好地實現(xiàn)工作目標，上級局對專賣內(nèi)管工作提出了更高的要求。

　　關(guān)鍵詞：內(nèi)控、實效、原則

　　自2008年以來，江西省贛州市煙草專賣局高度重視煙草專賣內(nèi)部監(jiān)督管理工作，采取一系列行之有效的措施，強化監(jiān)管落實，使煙葉種植面積核實及卷煙落戶銷售的監(jiān)管效果突出，有力地推進了“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)范運行，使該市專賣內(nèi)部監(jiān)督管理工作取得實實在在的成效。近年來，我們更加深刻地了解到，內(nèi)部監(jiān)管不能停留在過去的思想上，要對完善制度和流程，加強管理和考核，提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督水平做出進一步的研究，而這恰恰對市級局的內(nèi)控制度發(fā)揮實效提出了更高的要求。

　　一、強化對市、縣兩級領(lǐng)導(dǎo)班子尤其是主要負責人的監(jiān)管意識

　　加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)小組自身素質(zhì)建設(shè)，使內(nèi)部監(jiān)管落到實處。加強內(nèi)部管理監(jiān)督，市、縣兩級領(lǐng)導(dǎo)班子是關(guān)鍵。他們既是監(jiān)管者，同時又是監(jiān)督的主要對象，但往往由于受內(nèi)部專賣管理監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)小組自身建設(shè)的影響，內(nèi)部監(jiān)管最終往往不能達到預(yù)期的效果，從而在第一管理者心中產(chǎn)生了疑問。因此，在爭取領(lǐng)導(dǎo)支持的前提下，一定要重視內(nèi)部專賣管理監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)小組自身素質(zhì)建設(shè)。

　　一是要求領(lǐng)導(dǎo)班子深入學(xué)習(xí)內(nèi)管相關(guān)文件、制度，在思想上、行動上自覺與國家局保持高度一致，要深刻認識到內(nèi)部監(jiān)管工作作為國家煙草專賣局的一項重要戰(zhàn)略決策，受命于煙草行業(yè)改革發(fā)展的重要時期，承擔著加強行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督和整頓規(guī)范行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營秩序的重要責任。只有切實負起責任，才能為行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展提供有力的保證。

　　二是局領(lǐng)導(dǎo)從日常工作和生活中的一言一行做起，通過嚴格個人言行舉止影響廣大員工，形成良好的組織威信和領(lǐng)導(dǎo)威信。

　　二、加強培訓(xùn)教育，全面提升內(nèi)管意識

　　（一）加大派駐辦、派駐組內(nèi)管人員的培訓(xùn)力度

　　如果內(nèi)管人員沒有一定業(yè)務(wù)素質(zhì)，即使認真監(jiān)管也不能夠從中發(fā)現(xiàn)問題，也就不能夠起到監(jiān)管效果。因此，要加強內(nèi)部監(jiān)管，必須要把素質(zhì)教育放在首位，強化多方面業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使內(nèi)管人員既掌握有關(guān)內(nèi)管文件精神，又精通涉煙法律、法規(guī)，具有“百事通”的本領(lǐng)。

　　1、積極組織內(nèi)管人員學(xué)習(xí)內(nèi)管相關(guān)文件和制度，使內(nèi)管人員進一步熟練掌握和運用國家局下發(fā)的《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》及《江西省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實施辦法》、《江西省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作暫行規(guī)定》等文件精神，能依法依規(guī)開展日常監(jiān)督工作，做到監(jiān)管到位、程序規(guī)范、痕跡完備。

　　2、強化業(yè)務(wù)培訓(xùn)，加強對派駐辦、派駐組內(nèi)管人員的V3系統(tǒng)、煙葉生產(chǎn)系統(tǒng)等與監(jiān)管對象相關(guān)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)的操作培訓(xùn)。善于運用系統(tǒng)是內(nèi)管工作順利開展的有利保障，不僅需要內(nèi)管人員要掌握計算機操作技能，更要有對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的敏感度。內(nèi)管系統(tǒng)、專賣系統(tǒng)、營銷系統(tǒng)、煙葉生產(chǎn)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫覆蓋面廣而全，要充分利用各個系統(tǒng)資源，掌握系統(tǒng)功能，如異常信息的上報、預(yù)警參數(shù)的設(shè)置、數(shù)據(jù)分析、業(yè)務(wù)信息動態(tài)等，要學(xué)會運用系統(tǒng)，掌控系統(tǒng)，從細微之處發(fā)現(xiàn)不規(guī)范經(jīng)營的現(xiàn)象，使其發(fā)揮重要的作用。

　　3、加強內(nèi)管人員思想教育，使之有較強政治思想基礎(chǔ)，具有辨別是非能力，對生產(chǎn)經(jīng)營過程中違規(guī)違紀人和事，敢于揭露矛盾，具有一查到底的精神。

　　（二）加大對“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營人員的培訓(xùn)

　　內(nèi)管工作存在被動主要有以下三個方面，一是部門與部門之間的協(xié)調(diào)、配合支持尚有欠缺，總認為內(nèi)管工作是專賣內(nèi)管一個部門的事，與他們關(guān)系不大，向他們要材料是件“麻煩事”，不主動配合監(jiān)管。二是各相關(guān)部門開展內(nèi)管自查工作未完全到位，也未按規(guī)定及時準確報送有關(guān)數(shù)據(jù)和報表，甚至出現(xiàn)責怪、抵觸情緒，使得日常監(jiān)管工作走形式的東西多、實際性的東西少，并且進展緩慢。三是其他部門對內(nèi)管概念意識模糊，不知從何下手、如何操作，只是按照下發(fā)的表格閉門造車填填數(shù)據(jù)，交差了事，沒有一個統(tǒng)一的流程、模式、規(guī)定和量化指標來規(guī)范工作。

　　可見，“思想關(guān)”是影響內(nèi)部監(jiān)管發(fā)展的一個大關(guān)卡，主要表現(xiàn)在部分同事不理解，甚至于認為“內(nèi)管就是做假”，不配合甚至拖延、阻礙等，影響了內(nèi)管人員的工作積極性、責任感和進展、質(zhì)量，而加強培訓(xùn)教育，在很大程度上能改變這種錯誤的看法，使大家從根本上解決“不敢管、不愿管、不會管”普遍性的問題。

　　市局應(yīng)將內(nèi)控制度加以整理，形成一套完整的體系后下發(fā)，有針對性的定期組織“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營人員的內(nèi)管相關(guān)制度的教育培訓(xùn)，加強全體員工的規(guī)范經(jīng)營教育，提高全員內(nèi)管意識，全面提升全員業(yè)務(wù)素質(zhì)，讓每個員工都能將內(nèi)容吃透，通過法律法規(guī)的教育使“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營人員嚴格自律，使全體人員認識到規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營的重要性和必要性，使全體人員懂法、守法、用法，真正實現(xiàn)全員監(jiān)管的局面，使內(nèi)管工作由被動轉(zhuǎn)為主動。

　　三、健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督機制，防止干好干壞一個樣

　　考核辦法作為內(nèi)管工作的導(dǎo)向，起到了指明燈的作用，因此要結(jié)合實際工作，圍繞“化繁為簡、有形可見”的重心下移模式修訂考核辦法，如從主動開展監(jiān)管方面入手，考核的方法采取定期與不定期、日常抽查與月末集中考核的方式進行?？己说闹攸c在于對內(nèi)管工作發(fā)現(xiàn)的異常數(shù)量和監(jiān)管的質(zhì)量來評價，使專賣所化被動為主動，既可有效的減少不必要的工作量，又可提高工作效率。

　　（一）創(chuàng)新監(jiān)管模式，更新監(jiān)督機制

　　1、在縣與縣間定期或不定期開展互查活動?？筛淖冞^去由市局派駐組直接檢查與縣局內(nèi)部自查的單一方式，讓各縣派駐組進行相互評價，尋找問題。這樣既確定了標準，又找到了不足。通過各縣互相交流、互相點評，最終實現(xiàn)相互促進、共同提高，從而真正達到共同提高的目的。

　　2、派駐辦、派駐組人員應(yīng)改變監(jiān)管方式，“內(nèi)管”應(yīng)多“外訪”。由于工作性質(zhì)的關(guān)系，派駐組內(nèi)管人員往往都是做在電腦前分析電腦數(shù)據(jù)，卻很少對當?shù)厥袌鲇腥娴牧私?。派駐組人員應(yīng)每周不少于兩天在市場上檢查，可通過走訪了解到當?shù)厥袌龅膶嶋H需求，對零售戶具體銷量、需求以及定點取貨戶的送貨是否真實到位做全面性的解，才能及時了解市場整體卷煙流向趨勢，避免單向內(nèi)管信息采集來源出現(xiàn)偏差。

　　（二）加強后續(xù)工作的開展

　　1、對于檢查出來問題的信息，或雖然沒查出問題，但存在疑問較大的信息領(lǐng)導(dǎo)要落實好跟蹤調(diào)查，進行“回頭看”，堅決克服“前整后犯、邊整邊犯”現(xiàn)象的發(fā)生，確保內(nèi)管工作逐步走上規(guī)范化。

　　2、完善考核辦法，確立內(nèi)管通報制度，開展每月一次的內(nèi)部督察考評，對全市開展的內(nèi)管工作情況和檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問題進行通報，并進一步強調(diào)痕跡化管理，做到有查必有痕跡。在督查考核中，按照逐項對照、全面到位的目標要求，對存在的問題納入責任人當月績效考核，對內(nèi)部監(jiān)管查到的違規(guī)行為，不但嚴肅處理，下發(fā)整改通知書，而且剖析原因，制訂整改措施，跟蹤整改到位，確保內(nèi)部監(jiān)督管理工作實現(xiàn)長效管理機制。

　　3、加強對不規(guī)范經(jīng)營行為的處罰力度，對查實的不規(guī)范經(jīng)營行為，應(yīng)嚴格按照制度規(guī)定和責任追究制度進行處罰，保證內(nèi)控制度的貫徹落實。

　　4、加強對專賣內(nèi)管人員的考核。由于部分轄區(qū)內(nèi)管員存在對派駐組下發(fā)的預(yù)警存在敷衍了事的情況，為從根本上杜絕此類情況的發(fā)生，可參照專賣市場監(jiān)管工作進行量化考核，將本地市場外流卷煙，出現(xiàn)不規(guī)范行為次數(shù)等指標納入考核中，一對一的提高各轄區(qū)專賣內(nèi)管人員工作積極性，解決內(nèi)管人員不敢管、不愿管的現(xiàn)象。

　　四、加強部門溝通，調(diào)動全員參與監(jiān)管

　　各部分的溝通不足將直接影響內(nèi)管工作的順利開展，例如：縣級局每月對營銷的基礎(chǔ)監(jiān)管均來至《經(jīng)營指導(dǎo)書》，但市營銷中心每月還會通過手機短信方式發(fā)送另外銷售信息至各縣營銷部人員，而縣局派駐組人員只能在發(fā)現(xiàn)零售戶定購卷煙數(shù)量等問題與《經(jīng)營指導(dǎo)書》不相符的時候才知道部分零售指導(dǎo)做了修改，容易造成監(jiān)管混亂，很難進行“事前”監(jiān)管。

　　1、建立定期聯(lián)席會議制度。派駐辦與營銷、煙葉部門，包括縣局的派駐組與營銷、煙葉部門，雙方應(yīng)定期召開聯(lián)席會議，互通法律法規(guī)和生產(chǎn)經(jīng)營政策等方面的信息，認真查找內(nèi)控制度上的漏洞，消除產(chǎn)生問題的主客觀因素，使內(nèi)管、“兩煙”人員在加強內(nèi)管內(nèi)控工作、促進規(guī)范經(jīng)營行為上達成共識，促進“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營工作嚴格按制度按流程開展。

　　2、內(nèi)管人員在“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營活動監(jiān)督過程中，發(fā)現(xiàn)的異常情況，及時查明原因和問題后，應(yīng)主動與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，共同抓好整改落實。

　　3、內(nèi)管人員在平時應(yīng)加強與營銷人員的溝通。業(yè)務(wù)一線人員直接與客戶接觸，最容易獲得客