煙草在線專稿　　摘要：在江西省2015年全省系統(tǒng)專賣內(nèi)管法規(guī)及規(guī)范管理工作會(huì)議上，胡義強(qiáng)副局長(zhǎng)就如何做好內(nèi)管改革試點(diǎn)工作提了幾點(diǎn)建議：一是要突出關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)管制度建設(shè)，進(jìn)一步推進(jìn)“能夠管、愿意管、不得不管”的內(nèi)管機(jī)制。根據(jù)當(dāng)前營(yíng)銷模式的改變，完善和修改內(nèi)管工作機(jī)制，重新梳理市縣兩級(jí)內(nèi)管部門的工作職責(zé)，明確工作分工，規(guī)范和統(tǒng)一工作內(nèi)容，優(yōu)化工作流程，確保內(nèi)管工作更有實(shí)效；二是要嚴(yán)格落實(shí)國(guó)家局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)商業(yè)企業(yè)專賣內(nèi)管工作的意見》及省局規(guī)范經(jīng)營(yíng)相關(guān)文件要求，抓好事前、事中監(jiān)管，完善內(nèi)管人員對(duì)貨源購(gòu)進(jìn)與分配的參與機(jī)制，參與品牌引進(jìn)退出、卷煙購(gòu)進(jìn)、客戶組別評(píng)定、貨源分配等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)則制定，針對(duì)主要外流品牌提出控制訂貨建議，約束主要外流卷煙的購(gòu)進(jìn)行為?？梢?#xff0c;為更好地實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)，上級(jí)局對(duì)專賣內(nèi)管工作提出了更高的要求。

　　關(guān)鍵詞：內(nèi)控、實(shí)效、原則

　　自2008年以來，江西省贛州市煙草專賣局高度重視煙草專賣內(nèi)部監(jiān)督管理工作，采取一系列行之有效的措施，強(qiáng)化監(jiān)管落實(shí)，使煙葉種植面積核實(shí)及卷煙落戶銷售的監(jiān)管效果突出，有力地推進(jìn)了“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)范運(yùn)行，使該市專賣內(nèi)部監(jiān)督管理工作取得實(shí)實(shí)在在的成效。近年來，我們更加深刻地了解到，內(nèi)部監(jiān)管不能停留在過去的思想上，要對(duì)完善制度和流程，加強(qiáng)管理和考核，提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督水平做出進(jìn)一步的研究，而這恰恰對(duì)市級(jí)局的內(nèi)控制度發(fā)揮實(shí)效提出了更高的要求。

　　一、強(qiáng)化對(duì)市、縣兩級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子尤其是主要負(fù)責(zé)人的監(jiān)管意識(shí)

　　加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)小組自身素質(zhì)建設(shè)，使內(nèi)部監(jiān)管落到實(shí)處。加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)督，市、縣兩級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子是關(guān)鍵。他們既是監(jiān)管者，同時(shí)又是監(jiān)督的主要對(duì)象，但往往由于受內(nèi)部專賣管理監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)小組自身建設(shè)的影響，內(nèi)部監(jiān)管最終往往不能達(dá)到預(yù)期的效果，從而在第一管理者心中產(chǎn)生了疑問。因此，在爭(zhēng)取領(lǐng)導(dǎo)支持的前提下，一定要重視內(nèi)部專賣管理監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)小組自身素質(zhì)建設(shè)。

　　一是要求領(lǐng)導(dǎo)班子深入學(xué)習(xí)內(nèi)管相關(guān)文件、制度，在思想上、行動(dòng)上自覺與國(guó)家局保持高度一致，要深刻認(rèn)識(shí)到內(nèi)部監(jiān)管工作作為國(guó)家煙草專賣局的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略決策，受命于煙草行業(yè)改革發(fā)展的重要時(shí)期，承擔(dān)著加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督和整頓規(guī)范行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序的重要責(zé)任。只有切實(shí)負(fù)起責(zé)任，才能為行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展提供有力的保證。

　　二是局領(lǐng)導(dǎo)從日常工作和生活中的一言一行做起，通過嚴(yán)格個(gè)人言行舉止影響廣大員工，形成良好的組織威信和領(lǐng)導(dǎo)威信。

　　二、加強(qiáng)培訓(xùn)教育，全面提升內(nèi)管意識(shí)

　　（一）加大派駐辦、派駐組內(nèi)管人員的培訓(xùn)力度

　　如果內(nèi)管人員沒有一定業(yè)務(wù)素質(zhì)，即使認(rèn)真監(jiān)管也不能夠從中發(fā)現(xiàn)問題，也就不能夠起到監(jiān)管效果。因此，要加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管，必須要把素質(zhì)教育放在首位，強(qiáng)化多方面業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使內(nèi)管人員既掌握有關(guān)內(nèi)管文件精神，又精通涉煙法律、法規(guī)，具有“百事通”的本領(lǐng)。

　　1、積極組織內(nèi)管人員學(xué)習(xí)內(nèi)管相關(guān)文件和制度，使內(nèi)管人員進(jìn)一步熟練掌握和運(yùn)用國(guó)家局下發(fā)的《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》及《江西省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實(shí)施辦法》、《江西省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作暫行規(guī)定》等文件精神，能依法依規(guī)開展日常監(jiān)督工作，做到監(jiān)管到位、程序規(guī)范、痕跡完備。

　　2、強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)派駐辦、派駐組內(nèi)管人員的V3系統(tǒng)、煙葉生產(chǎn)系統(tǒng)等與監(jiān)管對(duì)象相關(guān)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)的操作培訓(xùn)。善于運(yùn)用系統(tǒng)是內(nèi)管工作順利開展的有利保障，不僅需要內(nèi)管人員要掌握計(jì)算機(jī)操作技能，更要有對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的敏感度。內(nèi)管系統(tǒng)、專賣系統(tǒng)、營(yíng)銷系統(tǒng)、煙葉生產(chǎn)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫(kù)覆蓋面廣而全，要充分利用各個(gè)系統(tǒng)資源，掌握系統(tǒng)功能，如異常信息的上報(bào)、預(yù)警參數(shù)的設(shè)置、數(shù)據(jù)分析、業(yè)務(wù)信息動(dòng)態(tài)等，要學(xué)會(huì)運(yùn)用系統(tǒng)，掌控系統(tǒng)，從細(xì)微之處發(fā)現(xiàn)不規(guī)范經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)象，使其發(fā)揮重要的作用。

　　3、加強(qiáng)內(nèi)管人員思想教育，使之有較強(qiáng)政治思想基礎(chǔ)，具有辨別是非能力，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中違規(guī)違紀(jì)人和事，敢于揭露矛盾，具有一查到底的精神。

　　（二）加大對(duì)“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)人員的培訓(xùn)

　　內(nèi)管工作存在被動(dòng)主要有以下三個(gè)方面，一是部門與部門之間的協(xié)調(diào)、配合支持尚有欠缺，總認(rèn)為內(nèi)管工作是專賣內(nèi)管一個(gè)部門的事，與他們關(guān)系不大，向他們要材料是件“麻煩事”，不主動(dòng)配合監(jiān)管。二是各相關(guān)部門開展內(nèi)管自查工作未完全到位，也未按規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送有關(guān)數(shù)據(jù)和報(bào)表，甚至出現(xiàn)責(zé)怪、抵觸情緒，使得日常監(jiān)管工作走形式的東西多、實(shí)際性的東西少，并且進(jìn)展緩慢。三是其他部門對(duì)內(nèi)管概念意識(shí)模糊，不知從何下手、如何操作，只是按照下發(fā)的表格閉門造車填填數(shù)據(jù)，交差了事，沒有一個(gè)統(tǒng)一的流程、模式、規(guī)定和量化指標(biāo)來規(guī)范工作。

　　可見，“思想關(guān)”是影響內(nèi)部監(jiān)管發(fā)展的一個(gè)大關(guān)卡，主要表現(xiàn)在部分同事不理解，甚至于認(rèn)為“內(nèi)管就是做假”，不配合甚至拖延、阻礙等，影響了內(nèi)管人員的工作積極性、責(zé)任感和進(jìn)展、質(zhì)量，而加強(qiáng)培訓(xùn)教育，在很大程度上能改變這種錯(cuò)誤的看法，使大家從根本上解決“不敢管、不愿管、不會(huì)管”普遍性的問題。

　　市局應(yīng)將內(nèi)控制度加以整理，形成一套完整的體系后下發(fā)，有針對(duì)性的定期組織“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)人員的內(nèi)管相關(guān)制度的教育培訓(xùn)，加強(qiáng)全體員工的規(guī)范經(jīng)營(yíng)教育，提高全員內(nèi)管意識(shí)，全面提升全員業(yè)務(wù)素質(zhì)，讓每個(gè)員工都能將內(nèi)容吃透，通過法律法規(guī)的教育使“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)人員嚴(yán)格自律，使全體人員認(rèn)識(shí)到規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重要性和必要性，使全體人員懂法、守法、用法，真正實(shí)現(xiàn)全員監(jiān)管的局面，使內(nèi)管工作由被動(dòng)轉(zhuǎn)為主動(dòng)。

　　三、健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督機(jī)制，防止干好干壞一個(gè)樣

　　考核辦法作為內(nèi)管工作的導(dǎo)向，起到了指明燈的作用，因此要結(jié)合實(shí)際工作，圍繞“化繁為簡(jiǎn)、有形可見”的重心下移模式修訂考核辦法，如從主動(dòng)開展監(jiān)管方面入手，考核的方法采取定期與不定期、日常抽查與月末集中考核的方式進(jìn)行?？己说闹攸c(diǎn)在于對(duì)內(nèi)管工作發(fā)現(xiàn)的異常數(shù)量和監(jiān)管的質(zhì)量來評(píng)價(jià)，使專賣所化被動(dòng)為主動(dòng)，既可有效的減少不必要的工作量，又可提高工作效率。

　　（一）創(chuàng)新監(jiān)管模式，更新監(jiān)督機(jī)制

　　1、在縣與縣間定期或不定期開展互查活動(dòng)?？筛淖冞^去由市局派駐組直接檢查與縣局內(nèi)部自查的單一方式，讓各縣派駐組進(jìn)行相互評(píng)價(jià)，尋找問題。這樣既確定了標(biāo)準(zhǔn)，又找到了不足。通過各縣互相交流、互相點(diǎn)評(píng)，最終實(shí)現(xiàn)相互促進(jìn)、共同提高，從而真正達(dá)到共同提高的目的。

　　2、派駐辦、派駐組人員應(yīng)改變監(jiān)管方式，“內(nèi)管”應(yīng)多“外訪”。由于工作性質(zhì)的關(guān)系，派駐組內(nèi)管人員往往都是做在電腦前分析電腦數(shù)據(jù)，卻很少對(duì)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)有全面的了解。派駐組人員應(yīng)每周不少于兩天在市場(chǎng)上檢查，可通過走訪了解到當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的實(shí)際需求，對(duì)零售戶具體銷量、需求以及定點(diǎn)取貨戶的送貨是否真實(shí)到位做全面性的解，才能及時(shí)了解市場(chǎng)整體卷煙流向趨勢(shì)，避免單向內(nèi)管信息采集來源出現(xiàn)偏差。

　　（二）加強(qiáng)后續(xù)工作的開展

　　1、對(duì)于檢查出來問題的信息，或雖然沒查出問題，但存在疑問較大的信息領(lǐng)導(dǎo)要落實(shí)好跟蹤調(diào)查，進(jìn)行“回頭看”，堅(jiān)決克服“前整后犯、邊整邊犯”現(xiàn)象的發(fā)生，確保內(nèi)管工作逐步走上規(guī)范化。

　　2、完善考核辦法，確立內(nèi)管通報(bào)制度，開展每月一次的內(nèi)部督察考評(píng)，對(duì)全市開展的內(nèi)管工作情況和檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行通報(bào)，并進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)痕跡化管理，做到有查必有痕跡。在督查考核中，按照逐項(xiàng)對(duì)照、全面到位的目標(biāo)要求，對(duì)存在的問題納入責(zé)任人當(dāng)月績(jī)效考核，對(duì)內(nèi)部監(jiān)管查到的違規(guī)行為，不但嚴(yán)肅處理，下發(fā)整改通知書，而且剖析原因，制訂整改措施，跟蹤整改到位，確保內(nèi)部監(jiān)督管理工作實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)效管理機(jī)制。

　　3、加強(qiáng)對(duì)不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為的處罰力度，對(duì)查實(shí)的不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，應(yīng)嚴(yán)格按照制度規(guī)定和責(zé)任追究制度進(jìn)行處罰，保證內(nèi)控制度的貫徹落實(shí)。

　　4、加強(qiáng)對(duì)專賣內(nèi)管人員的考核。由于部分轄區(qū)內(nèi)管員存在對(duì)派駐組下發(fā)的預(yù)警存在敷衍了事的情況，為從根本上杜絕此類情況的發(fā)生，可參照專賣市場(chǎng)監(jiān)管工作進(jìn)行量化考核，將本地市場(chǎng)外流卷煙，出現(xiàn)不規(guī)范行為次數(shù)等指標(biāo)納入考核中，一對(duì)一的提高各轄區(qū)專賣內(nèi)管人員工作積極性，解決內(nèi)管人員不敢管、不愿管的現(xiàn)象。

　　四、加強(qiáng)部門溝通，調(diào)動(dòng)全員參與監(jiān)管

　　各部分的溝通不足將直接影響內(nèi)管工作的順利開展，例如：縣級(jí)局每月對(duì)營(yíng)銷的基礎(chǔ)監(jiān)管均來至《經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)書》，但市營(yíng)銷中心每月還會(huì)通過手機(jī)短信方式發(fā)送另外銷售信息至各縣營(yíng)銷部人員，而縣局派駐組人員只能在發(fā)現(xiàn)零售戶定購(gòu)卷煙數(shù)量等問題與《經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)書》不相符的時(shí)候才知道部分零售指導(dǎo)做了修改，容易造成監(jiān)管混亂，很難進(jìn)行“事前”監(jiān)管。

　　1、建立定期聯(lián)席會(huì)議制度。派駐辦與營(yíng)銷、煙葉部門，包括縣局的派駐組與營(yíng)銷、煙葉部門，雙方應(yīng)定期召開聯(lián)席會(huì)議，互通法律法規(guī)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)政策等方面的信息，認(rèn)真查找內(nèi)控制度上的漏洞，消除產(chǎn)生問題的主客觀因素，使內(nèi)管、“兩煙”人員在加強(qiáng)內(nèi)管內(nèi)控工作、促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為上達(dá)成共識(shí)，促進(jìn)“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作嚴(yán)格按制度按流程開展。

　　2、內(nèi)管人員在“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)監(jiān)督過程中，發(fā)現(xiàn)的異常情況，及時(shí)查明原因和問題后，應(yīng)主動(dòng)與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，共同抓好整改落實(shí)。

　　3、內(nèi)管人員在平時(shí)應(yīng)加強(qiáng)與營(yíng)銷人員的溝通。業(yè)務(wù)一線人員直接與客戶接觸，最容易獲得客