“現(xiàn)在辦公室里，大家討論‘這個操作合不合規(guī)’的次數(shù)，比聊天氣還多。”湖南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司常德卷煙廠老員工蔡薇的一句感慨，道出了常德卷煙廠近年來在風(fēng)控合規(guī)管理上的深刻變化。自“八五”普法啟動以來，常德卷煙廠錨定“有效化解存量風(fēng)險、筑牢風(fēng)險防范體系”兩條主線，創(chuàng)新探索“56544”風(fēng)控合規(guī)一體化模式，將“強內(nèi)控、防風(fēng)險、促合規(guī)”的理念融入生產(chǎn)經(jīng)營全過程，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展筑起一道堅實的法治屏障。

員工開展普法知識線上學(xué)習(xí)。劉科池 攝

破局：從“三張皮”到“一盤棋”

過去，常德卷煙廠的合規(guī)管理還面臨著不少“成長的煩惱”。彼時，工廠在合規(guī)管理中存在頂層設(shè)計系統(tǒng)性不足、內(nèi)控、合規(guī)、風(fēng)險管理體系“三張皮”，職能交叉重疊、重復(fù)監(jiān)管等問題突出。如何破解這一難題？

改革的第一步，是打破體系壁壘。2022年，工廠整合分散在各部門的風(fēng)險管理、合規(guī)管理等職能，成立法律事務(wù)與規(guī)范管理部，通過“機構(gòu)整合 + 職能重置”實現(xiàn)權(quán)責(zé)統(tǒng)一?！耙郧安橐粋€流程，相關(guān)部門可能各來一次，現(xiàn)在‘一審多效’，一次檢查覆蓋多項要求?！痹摬块T負(fù)責(zé)人羅建波介紹，通過同步開展質(zhì)量體系內(nèi)審與重大風(fēng)險專項檢查，重復(fù)管控環(huán)節(jié)大大減少，管理效率顯著提升。

筑基：“56544”框架的立體防線

在機構(gòu)整合的基礎(chǔ)上，“56544”風(fēng)控合規(guī)一體化框架逐步成型，如同一張精密的“防護(hù)網(wǎng)”，將風(fēng)險防控的經(jīng)緯編織得嚴(yán)絲合縫。

這一框架以五項原則為“根基”：堅持風(fēng)險前置，將風(fēng)險防范重點前移至重大決策環(huán)節(jié)，避免“亡羊補牢”；明確職責(zé)分工，讓每個部門、每個崗位都清楚“風(fēng)險責(zé)任田”；守住風(fēng)險底線，把風(fēng)險管理嵌入工廠重大決策事項全過程；實施分層分類，針對不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域制定差異化防控策略；注重風(fēng)險嵌套，確保各環(huán)節(jié)風(fēng)險防控?zé)o縫銜接。

圍繞六項目標(biāo)為“骨架”：既聚焦確定風(fēng)險控制目標(biāo)、保障經(jīng)營管理有效性等“基礎(chǔ)項”，也緊盯確保信息溝通、遵守法律法規(guī)等“關(guān)鍵項”，更兼顧制訂風(fēng)險應(yīng)對策略、落實發(fā)展戰(zhàn)略等“長遠(yuǎn)項”，讓管控工作始終與企業(yè)發(fā)展同頻共振。

健全五項機制為“血脈”：結(jié)合監(jiān)管要求和工作實際情況，明確了風(fēng)險研判預(yù)警、決策評估、防控協(xié)同、考核問責(zé)和信息報告五項管理機制。通過定期召開大監(jiān)督聯(lián)席會議，把風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、法務(wù)管理、違規(guī)追責(zé)等職能拉通會商，實現(xiàn)風(fēng)險防控鏈條橫向到邊、縱向到底。

在此基礎(chǔ)上，工廠著力提升四種能力：風(fēng)險分析預(yù)判能力讓防控更精準(zhǔn)，事件管控能力讓處置更高效，信息管理能力讓數(shù)據(jù)更鮮活，文化融合能力讓合規(guī)更深入；最終在風(fēng)險責(zé)任、風(fēng)險策略、風(fēng)險機制、風(fēng)險意識四個方面實現(xiàn)突破，構(gòu)建起“預(yù)防-管控-處置-提升”的全鏈條管理體系。

落地：從“紙面上”到“實踐中”

“合規(guī)管理不能懸在空中，得讓員工看得懂、用得上?！?這是常德卷煙廠推進(jìn)合規(guī)建設(shè)的共識。

針對安全、質(zhì)量、環(huán)保、能源等領(lǐng)域，工廠全面梳理國家和行業(yè)層面的強制性規(guī)定，編制《常德卷煙廠法律法規(guī)和其他要求適用清單》。這份清單像一本“合規(guī)字典”，把分散在不同文件中的法規(guī)條文，轉(zhuǎn)化為覆蓋核心業(yè)務(wù)的統(tǒng)一指引。

合同管理環(huán)節(jié)，工廠將合規(guī)審查要求嵌入合同管理系統(tǒng)，起草、審查、審批、履約、歸檔全程在線完成，系統(tǒng)記錄留痕，關(guān)鍵節(jié)點強制把關(guān)；同步制定《合同審查要點清單》，減少人為疏漏，提高審查一致性。

生根：合規(guī)文化成“新風(fēng)尚”

合規(guī)的“種子”要落地生根，離不開文化的“沃土”。常德卷煙廠摒棄“大水漫灌”式普法，精準(zhǔn)滴灌、因材施教，讓合規(guī)理念融入日常。

工廠在憲法宣傳日開展普法活動。劉科池 攝

針對領(lǐng)導(dǎo)干部，工廠定制“應(yīng)知應(yīng)會法規(guī)清單”，述法制度成為干部述職的“必答題”。給一線員工推送普法短視頻，利用憲法宣傳日開展案例情景劇展演。實效是檢驗的標(biāo)尺。通過年度合規(guī)性評價形成的“評價-整改-提升”閉環(huán)持續(xù)發(fā)力，近三年工廠重大風(fēng)險事件發(fā)生率保持為零。

從“被動應(yīng)付”到“主動防控”，從“部門職責(zé)”到“全員共識”，常德卷煙廠以“56544”模式探索出一條企業(yè)風(fēng)控合規(guī)管理的新路徑。當(dāng)“人人合規(guī)、事事合規(guī)”成為企業(yè)發(fā)展的底色，這套融合了系統(tǒng)思維、機制創(chuàng)新與文化培育的管理模式，為自身高質(zhì)量發(fā)展筑牢了法治根基。